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中国证监会发布限制证券买卖实施办法

　　 受调查账户最长可限制交易30天

　　《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》昨日发布，规定中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取最长30个交易日的交易限制。

　　受限账户包括：被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户；“与当事人有关的其他账户”又包括9种具体情形，分别为：有资金往来的，资金存取人为相同人员或机构的，交易代理人为相同人员或机构的，有转托管或交叉指定关系的，有抵押关系的，受同一监管协议控制的，下挂同一个或多个股东账户的，属同一控制人控制的以及调查部门通过调查认定的其他情况。

　　限制证券买卖措施包括：不得买入指定交易品种，但允许卖出；不得卖出指定交易品种，但允许买入；不得买入和卖出指定交易品种；不得办理转托管或撤销指定交易；调查部门认为应采取的其他限制措施。限制证券买卖的时间：不得超过15个交易日。案情复杂的，经批准可延长15个交易日。

　　据介绍，办法是落实证券法有关规定的具体举措。证券法第180条规定，在调查重大证券违法行为时，经国务院证券监管机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖。

　　据介绍，由于证券市场的违法行为大多具有资金转移快、调查取证难、社会危害大等特点，监管机构须具备必要的强制查处手段，以利于打击证券违法行为，在履行相应的执法程序后，监管部门可以采取必要的强制查处手段。具体到《办法》而言，限制被调查事件当事人的证券买卖，有利于控制违法行为对市场造成的危害，使得在调查过程中，有效降低当事人继续实施侵害行为可能带来的损失。

　　办法同时规定了调查部门实施限制交易措施须履行的执法程序，并规定了当事人有权申请复议的权利和调查部门、协助实施限制证券买卖机构的相关义务。

重大证券违法账户将被限制交易 限制时间可达15个交易日

　　受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

　　在对操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为的调查中，证监会可以对涉及的相关账户的证券买卖行为采取一定限制措施，限制证券买卖的时间可长达15个交易日。

　　这是日前颁布的《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》所作的规定，《办法》自发布之日起实施。

　　业界人士认为，在近期上市公司杭萧钢构、基金公司“老鼠仓”的调查告一段落后，证监会出台这一规定，把限制相关当事人的账户交易作为一常规执法手段固定下来，可以更有力地打击证券市场的违法违规行为，建立公正、透明的市场秩序，保护投资者的合法利益。

　　限制证券买卖是指证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。《办法》规定，与当事人有关的其他账户包括：有资金往来的；资金存取人为相同人员或机构的；交易代理人为相同人员或机构的；有转托管或交叉指定关系的；有抵押关系的；受同一监管协议控制的；下挂同一个或多个股东账户的；属同一控制人控制的等。

　　限制证券买卖措施包括：不得买入指定交易品种，但允许卖出；不得卖出指定交易品种，但允许买入；不得买入和卖出指定交易品种；不得办理转托管或撤销指定交易；调查部门认为应采取的其他限制措施。

　　《办法》规定，调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个交易日。但案情复杂的，经批准可延长15个交易日。

　　虽然《办法》赋予了证监会新的执法手段，但调查部门在具体实施时必须遵守严格的程序，须制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，并报证监会主要负责人批准。调查部门还应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出通知，限制期满，相关各方应及时解除。

　　同时，为了保护当事人的权益，实施限制证券买卖措施时，调查部门应告知当事人或托管受限账户的证券经营机构，并且当事人有权申请复议。但复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。